繼新華信托收監(jiān)管大額罰單后，另一被接管的信托公司罰單于今日公示落地。

8月3日，內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局在官網(wǎng)披露了一批針對新時代信托及6名相關(guān)責(zé)任人的罰單，總計罰款810萬元，其中兩名責(zé)任人被“禁止從事銀行業(yè)工作終身”。

此外，內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局針對另外2名新時代信托員工分別開出了行政處罰事先告知書和行政處罰決定書，預(yù)計后續(xù)亦將有正式罰單披露。

首先，新時代信托涉11項案由被內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局罰款700萬元。具體案由包括董事會履職盡責(zé)不到位，未開展關(guān)聯(lián)交易審查；監(jiān)事會履職盡責(zé)不到位，未有效發(fā)揮監(jiān)督制約作用；經(jīng)營層未按授權(quán)管理開展業(yè)務(wù)；通過固有業(yè)務(wù)和劃撥財務(wù)費(fèi)用向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資；用信托資金向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資；印章管理不規(guī)范，用印監(jiān)督失控；違規(guī)開展賬外經(jīng)營；用固有資金進(jìn)行實(shí)業(yè)投資；未對信托業(yè)務(wù)單獨(dú)核算；將不同信托計劃投資于同一項目；未按規(guī)定程序辦理抵質(zhì)押擔(dān)保。作出處罰決定的日期為2022年6月20日。

被處以“禁止從事銀行業(yè)工作終身”的兩名責(zé)任人為胡宇峰和趙利民，前者因“新時代信托監(jiān)事會履職盡責(zé)不到位，未有效發(fā)揮監(jiān)督制約作用違規(guī)事項責(zé)任人”被罰，后者因“新時代信托董事會履職盡責(zé)不到位，未開展關(guān)聯(lián)交易審查違規(guī)事項責(zé)任人”被罰。

記者查詢新時代信托最新披露的年報（2019年度報告）發(fā)現(xiàn)，胡宇峰彼時擔(dān)任新時代信托監(jiān)事長一職，曾在中國兵器工業(yè)五二研究所、證券日報內(nèi)蒙記者站任職；趙利民彼時則是新時代信托董事長，曾在天津大港石化公司、新時代證券等機(jī)構(gòu)任職。

值得關(guān)注的是，新時代信托自2020年7月17日起被銀保監(jiān)會接管后，公司內(nèi)部管理層的變動便不再對外披露，僅在2022年7月28日發(fā)布公告稱，經(jīng)內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局備案通過，自2022年7月16日起，由蔡成維代為履行新時代董事長職責(zé)。

此外，其余被罰人員按罰款金額排序梳理如下：

被處以罰款50萬元的為閆鋒，2013年8月開始擔(dān)任新時代信托副總裁，曾在內(nèi)蒙古網(wǎng)通計算機(jī)有限責(zé)任公司任職。罰單顯示，此人是新時代信托通過固有業(yè)務(wù)和劃撥財務(wù)費(fèi)用向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資、用信托資金向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資違規(guī)事項責(zé)任人。

被處以30萬元罰款的是崔延輝，系新時代信托總裁助理，于2019年升任副總裁，但任職資格尚需監(jiān)管審批。此前曾在北京元恒時代科技有限公司任職。罰單顯示，此人是新時代信托違規(guī)通過信托項目向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資、違規(guī)開展賬外經(jīng)營、用固有資金進(jìn)行實(shí)業(yè)投資、將不同信托計劃投資于同一項目違規(guī)事項責(zé)任人。

被處以20萬元罰款的是邊風(fēng)杰，自2009年3月開始擔(dān)任新時代信托副總裁，曾在工商銀行包頭分行任職。此人是新時代信托違規(guī)通過信托項目向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資違規(guī)事項責(zé)任人。

被罰10萬元的是李永豐，于2011年9月開始擔(dān)任新時代信托總裁助理，曾在海口市建設(shè)銀行、海南港澳國際信托投資有限公司、中銀國際證券、新時代證券等機(jī)構(gòu)任職。此人是新時代信托未對信托業(yè)務(wù)單獨(dú)核算違規(guī)事項責(zé)任人。

除上述已落地的罰單外，監(jiān)管還披露了對另外兩人的行政處罰事先告知書和行政處罰決定書的送達(dá)公告。

一張是針對陳祥盛，因其在新時代信托工作期間，是該公司經(jīng)營層未按授權(quán)管理開展業(yè)務(wù)、違規(guī)開展賬外經(jīng)營等違規(guī)事項的直接責(zé)任人。內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局?jǐn)M禁止其從事銀行業(yè)工作終身。

另一張是針對馬寬，因其在新時代信托工作期間，是該行未按規(guī)定程序辦理抵質(zhì)押擔(dān)保違規(guī)事項的直接責(zé)任人。內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局決定禁止其從事銀行業(yè)工作1年。

記者查詢發(fā)現(xiàn)，陳祥盛于2015年3月開始擔(dān)任新時代信托總裁，曾在北京林業(yè)大學(xué)外語學(xué)院任職。馬寬的相關(guān)資料則暫未查詢到。

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