1．證券交易所設立的管理

各國對證券交易所的設立所規定的制度有所不同，一般采用三種不同的管理方式。　　一是特許制，如日本等國。在日本，設立證券交易所，必須經大藏省的特許，大藏省對證券交易所的規章制度有核批權，如果認為不當，可命令交易所修改。世界上大部分國家采取特許制。

二是登記制，如美國等。美國《證券交易法》第五條規定，證券交易所除因交易量過少，經證券交易管理委員會豁免者外，都必須依法登記，同時提交注冊書和其他有關文件，證券交易管理委員會確認交易所的組織、規章制度符合法律規定，則準許注冊設立。

三是承認制，如英國等。英國對證券交易所的管理以“自律”為原則，因此，政府沒有專門審批交易所的機構，而只要得到證券交易所協會的承認即可，但必須提供遵守證券交易規章制度的保證及交易所本身的規則。

2．證券交易所的日常監督管理　　許多國家的證券交易法都規定，證券主管機關對證券交易有檢查、監督管理權，如美國的證券交易管理委員會、日本的大藏省都對證券交易所派駐監督官員，檢查監督的事項主要有：（1）審查交易所的章程、細則和決議的內容，看其是否合法；（2）對交易所進行定期的檢查或要求其定期提交規定的營業與財務報告；（3）在交易所有違法行為，妨害公共利益，或擾亂社會秩序時，主管當局可給予警告、令其停業、甚至解散的處分。