廣州期貨違法配資遭處罰！2019年凈利潤腰斬 是否存在經營方面壓力轉嫁給員工？（1）

來源：和訊網

4月24日，廣東證監局披露對廣州期貨股份有限公司（簡稱“廣州期貨”）采取責令改正措施的決定。

員工違法期貨配資遭處罰

根據廣東證監局公告，龐曉軍、閆文亮、黃斐斐在該公司天津營業部工作期間，為期貨配資活動提供便利，反映出公司存在對分支機構管控不到位的問題，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第五十六條的規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，廣東證監局決定對其公司采取責令改正的行政監管措施。

具體情況如下：

龐曉軍在廣州期貨股份有限公司天津營業部工作期間，為深圳市木蘭舟資產管理有限公司期貨配資活動提供便利，屬于中國證監會《關于防范期貨配資業務風險的通知》（證監辦發〔2011〕49號）禁止的行為，違反了《期貨從業人員管理辦法》第十五條第三項的規定。根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定，廣東證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

黃斐斐在廣州期貨股份有限公司天津營業部工作期間，為深圳市木蘭舟資產管理有限公司期貨配資活動提供便利，屬于中國證監會《關于防范期貨配資業務風險的通知》（證監辦發〔2011〕49號）禁止的行為，違反了《期貨從業人員管理辦法》第十五條第三項的規定。

根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。

閆文亮在廣州期貨股份有限公司天津營業部工作期間，為深圳市木蘭舟資產管理有限公司期貨配資活動提供便利，屬于中國證監會《關于防范期貨配資業務風險的通知》（證監辦發〔2011〕49號）禁止的行為，違反了《期貨從業人員管理辦法》第十五條第三項的規定。

去年凈利潤接近腰斬

近期廣州期貨公布2019年年報。報告期內，廣州期貨實現營業收入329,777.62萬元，同比增長145.08%。廣州期貨表示，營業收入大幅增長主要是由于風險管理子公司業務模式逐步成熟和穩定發展，倉單服務等期現結合類風險管理業務收入同比上年大幅增長所致。報告期內，廣州期貨實現凈利潤2,219.94萬元，同比下降45.40%。廣州期貨表示，凈利潤下滑幅度較大主要是由于期貨公司基礎性業務同質化競爭趨于白熱化，行業整體盈利下滑趨勢明顯。

從以上數據可以看出，廣州期貨在行業基礎性業務同質化的情況下，凈利潤接近腰斬，自身經營存在較大壓力。其年報顯示，廣州期貨2019年員工薪酬支出為4818萬元，期末員工人數為272人，人均薪酬17.71萬元，然而，2018年公司薪酬支出為5003萬元，2019年初員工人數為269人，人均薪酬18.60萬元，同比下降4.78%。而這不免使人產生聯想，廣州期貨是否會將經營方面的壓力轉嫁到員工身上？員工因收入壓力，鋌而走險進行期貨配資？

事實上，廣州期貨并非首次受到處罰。2019年4月，公司向廣東證監局提交的設立青島營業部備案文件中，青島營業部負責人黃某的從業經歷證明為虛假材料，反映出公司存在內部控制不到位問題。廣東證監局對廣州期貨采取責令改正措施的決定。

另外，廣州期貨總經理嚴若中曾接受媒體采訪時表示，廣州期貨雖然經歷了前幾年的高速增長，但依然具備二次增長的條件。首先，期貨創新業務的推出，給一些中型期貨公司帶來了彎道超車的可能。其次，中型期貨公司的傳統業務基數相對較小，但是機制往往更加靈活。

但是，現在的情況來看，廣州期貨增收不增利，經營壓力逐漸增大。這也拉開了廣州期貨與行業龍頭的差距，公司總經理嚴若中所提出的中型期貨公司彎道超車的目標似乎很難實現。

還有一點需要關注，廣州期貨2019年報顯示，嚴若中任職時間為2015年10月9日—2018年10月8日，至于任職時間為什么只更新到2018年，公司年報中也未給任何解釋。

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