第一，組成證券商同業公會進行自律。如美國的證券交易法規定：

（1）證券商應組成協會進行自律；

（2）證券商協會對其會員所經營業務的種類及地區應予以限制，并向證券交易管理委員會辦理登記；

（3）證券商協會的章程應當注意防止欺詐與操縱市場的行為，提倡公正交易的原則，限制過分的利潤、傭金及其它收費；

（4）應保護投資者與公共利益，消除自由公開市場上的障礙等。

第二，政府對場外交易市場制定管理制度。如美國證券交易法規定：

（1）在場外交易市場交易的公司資產額在100萬美元以上、股東在500人以上應向證券交易管理委員會注冊；

（2）在州與州之間進行場外交易業務的證券商也必須向證券交易管理委員會注冊；