一、單項選擇題(選項為4個)

1、具備兩年(含兩年)以上股票交易經驗的投資者申請開通創業板交易時,簽署《創業板市場投資風險揭示書》( ) 后,可以開通創業板市場交易。

A、當日

B、兩個交易日

C、三個交易日

D、五個交易日

答案: B

2、中國結算深圳分公司及上海分公司集中批量發送存量客戶A股、B股證券賬戶首次股票交易日期的信息,數據統計口徑為: ( )

A、以證券賬戶為單位進行統計，即-一個證券賬戶對應一個首次股票交易日期。.

B、兩個市場賬戶合并后對應一個首次股票交易日期。

C、包括證券賬戶無首次股票交易日期的信息。

D、深圳發送的賬戶信息含小額休眠及不合規賬戶。

答案:A

3、關于創業板股票交易異常波動和澄清的規定是:()

A、股票交易被中國證監會或者深圳證券交易所根據有關規定、業務規則認定為異常波動的，上市公司應當于次一交易日披露股票交易異常波動公告。

在特殊情況下，交易所可以安排公司在非交易日公告。股票交易異常波動的計算從公告之日起重新開始。公告日為非交易日的,從下一交易日重新開始計算。

B、創業板股票連續三個交易日被中國證監會或者交易所根據有關規定、業務規則認定為異常波動的,上市公司應當于次一交易日披露股票交易異常波動公告。

C、上市公司披露的澄清公告只需說明傳聞內容及其來源。

D、上市公司披露的股票交易異常波動公告應包括上市公司的財務報表。

答案: A

4、我公司落實創業板投資者教育工作的方式是:()

A、公司網站上設立投資者教育創業板專欄,通過交易系統客戶端、行情分析系統向客戶推送創業板相關資料,進行創業板風險提示。

B、營業部在營業網點內的“投資者教育園地”的顯著位置處張貼創業板相關制度、規定及規則等。投資者申請創業板市場投資資格、簽署風險揭示書時,證券營業部業務人員當面向客戶再次講解投資風險。

C、營業部組織內部員工加強創業板市場業務的學習,舉辦針對投資者的創業板市場專題講座、向投資者講解創業板市場相關規定及規則,介紹創業板市場風險特性。

D、以上全部

答案: D

5、創業板與中小企業板在制度設計上存在的差異: ( )

A、創業板在注重風險防范的基礎上,在發行審核制度、公司監管制度、交易制度等制度設計方面進行了更加市場化的探索和創新,以適應創業企業的特點與實際需求。

B、創業板與中小企業板在發行審核制度上不存在差異。

C、創業板在主板市場的制度框架下運行,在發行審核、交易制度等方面與中小

板一致。

D、不存在差異

答案:A

6、為什么以交易經驗作為適當性管理要求的區分標準?()

A、證券投資是一項實踐性非常強的活動,具有-定交易經驗的投資者對市場風險的認知程度總體.上會高于新入市的投資者。

B、證券投資交易方便統計。

C、老股民更容易接受創新產品。

D、老股民比新股民風險承受能力強。

答案:A

7、關于投資者參與創業板市場交易,不正確的說法為( )。

A、投資者應當對自身的風險承受能力進行認真評估,審慎決定是否參與創業板

股票交易。

B、投資者在申請時應當積極配合證券公司落實適當性管理的各項工作，包括真實、完整地提供需要的信息,認真簽署風險揭示書,書面抄錄特別聲明等。

C、如果投資者拒絕配合.上述工作或有意提供虛假信息,違反了相關規則,證券.公司可拒絕為其開通創業板交易。

D、在任何情況下,證券公司都不能拒絕為投資者開通創業板交易。

答案:D.

8、以下不是《創業板市場投資特別風險揭示》中特別提醒投資者關注的市場風險是什么?()。

A、規則差異可能帶來的風險;

B、技術失敗風險;退市風險

C、公司人員變動風險

D、公司經營風險;股價大幅波動風險

答案:C

9、退市風險警示的處理措施包括: ( )

A、終止上市

B、修改公司股票簡稱;股票價格的日漲跌幅限制為5%。

C、臨時停牌

D、信息披露

答案:B

10、開通創業板為什么需要進行風險承受能力評估? ( )

A、由于創業板市場投資風險相對較高,并不是所有投資者都適合直接參與創業

板交易。

B、證券公司可能通過投資者的客觀信息幫助其判斷風險承受能力。

C、可以在此基礎上開展有針對性的風險提示、客戶培訓和教育等工作,引導投資者理性參與創業板市場投資。

D、以上全對

答案:D

11、創業板上市公司可以在( ) 通過指定網站披露臨時報告。

A、上午開市之后或下午開市之后

B、中午休市期間或下午三點之后

C、中午休市期間或下午三點三十分之后

D、上午十點之后或下午三點之前

答案:C

12、對于新開立證券賬戶的自然人投資者,以下說法正確的是:

A、不能申請開通創業板市場交易。

B、直接按照尚未具備兩年交易經驗的情況申請辦理。

C、需在《創業板市場投資奉賢揭示書》中抄寫“本人確認已閱讀并理解創業板相關規則和.上述風險揭示書的內容,具有相應的風險承受能力，自愿承擔參與創業板投資的風險和損失。”

D、營業部負責人無須在其風險揭示書上簽字或簽章。

答案:B

13、上市公司出現財務狀況或者其他狀況異常, 導致其股票存在終止上市風險,或者投資者難以判斷公司前景,其投資權益可能受到損害的,深交所對該公司股票交易實行( ) 處理。

A、停牌

B、信息披露

C、風險警示

D、終止上市

答案:C

14、 《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》規定:發行人應當自.中國證監會核準之日起() 發行股票;超過此時間未發行的，核準文件失效,須重新經中國證監會核準后方可發行。

A、六個月內

B、三個月內

C、一年內

D、一個月內

答案:A

15、因未在法定期限內披露年度報告或者中期報告,其股票交易被實行退市風險警示;實行退市風險警示后,在( ) 內仍未披露年度報告或中期報告,其股票被暫停上市;股票被暫停上市后,在()內仍未能披露相關年度報告或者中期報告將被終止上市。

A、半個月、一個月

B、一個月、一個月

C、兩個月、一個月

D、兩個月、兩個月

答案: C

16、風險承受能力評估為“保守型”的客戶,不能申請參與創業板市場交易。

答案：錯

17、客戶需詳細了解“創業板市場投資特別風險揭示"內容,對特別關注的五大類風險，需認真閱讀并逐項確認(確認需打V )。

答案：對

18、 《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》規定:發行人可在公司網站刊登招股說明書(申報稿) , 所披露的內容應當一致，且不得早于在中國證監會網站披露的時間。預先披露的招股說明書(申報稿)不能含有股票發行價格信息。

答案：對

19、 《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》規定:申請文件受理后至發行人發行申請經中國證監會核準、依法刊登招股說明書前,發行人及與本次發行有關的當事人不得以廣告、說明會等方式為公開發行股票進行宣傳。

答案：對

20、因創業板市場投資風險相對較高，并非所有投資者都適合直接參與創業板市場。所以證券公司要對投資者的風險承受能力進行測評,幫助投資者判斷其風險認知和承受能力,提示風險。